GameStop狂热散户带头 老大哥“不做生意”引起监管关注或有违法行为
图片：基思吉尔(Keith Gill)在YouTube频道发布了一份免责声明，称投资者不应将该频道上表达的任何观点视为对特定投资的特定激励
划重点
1美国证券经纪人基思吉尔(Keith gill)被认为是推动电子游戏零售商GameStop股价飙升的散户投资者的“大哥”。他帮助在YouTube、Reddit和其他平台上推广该股票。
2马萨诸塞州监管机构想了解更多关于吉尔的情况，包括他在他的前雇主万通公司担任财务健康教育主管时是否“破产”。
现在确认吉尔是否违反了任何证券法律法规还为时过早，但如果他的职位未获批准，可能会违反公司规定，雇主可能会承担连带责任。
腾讯科技新闻2月4日，在线名人在YouTube频道的“Roling Kitty”基思吉尔(Keith Gill)也是美国社区网站Reddit的子论坛WallStreetBets上的名人。鉴于他在所谓“GameStop狂热”中的执着，他在某种程度上成为了网络民间英雄。陷入困境的电子游戏零售商GameStop正处于散户投资者和对冲基金之间交易狂潮的中心，导致其股价飙升。
但现在，马萨诸塞州的监管机构想更多地了解这位注册证券经纪人，以及他以前在波士顿保险公司MassMutual担任金融健康教育主管的职位。在某种程度上受到吉尔的鼓励，数千名散户把GameStop的股价推至每股483美元的创纪录水平，这让吉尔的账面财富高得惊人。他上周在华尔街投注上发布的一张照片显示，他在GameStop的投资价值4800万美元，尽管他的实际回报无法独立核实。
但吉尔的前雇主告诉马萨诸塞州证券监管机构，他们不知道吉尔在过去一年左右在社交媒体、在线留言板和YouTube上发布了关于GameStop的信息。保险公司还表示，如果知道吉尔的外部活动，会要求他停止或可能解雇他。万通还告诉监管机构，吉尔于1月21日辞职。但从技术上讲，直到1月28日，他仍是MML投资服务公司及其证券和投资咨询部门的雇员。1月28日是GameStop股价涨幅最大的一周。
特别是马萨诸塞州监管机构正在调查吉尔或万通是否有任何违法行为。马萨诸塞州国务卿威廉加尔文(William Galvin)表示，有执照的专业人士有“义务”向雇主通报他们的外部活动。前不久，卡尔文办公室给万通总法律顾问发了一封信，询问吉尔的就业情况，以及公司是否知道他在推广GameStop的对外活动。
这封信还要求了解该公司“识别未披露的商业活动”和监控员工使用社交媒体的细节。卡尔文办公室的发言人黛布拉欧玛利说，万通的大部分回应需要保密，因为调查是公开的。然而，她证实了吉尔的离职日期，并重申了公司的声明，即不知道吉尔的活动。
奥马利说，万通已经告诉证券监管机构，吉尔在2019年4月加入公司后，公司拒绝了他为一位家庭朋友管理投资组合的兼职请求。万通发言人宝拉特伦布莱(Paula Tremblay)在一份电子邮件声明中表示，吉尔不再受雇于该公司，此事正在审查中。她拒绝进一步置评。
34岁的吉尔没有回复记者的置评请求。除了接受《华尔街日报》的采访，他大部分时间都保持沉默。在上周五发表的一篇文章中，《华尔街日报》说，吉尔最近在万通从事营销工作。自1月22日以来，吉尔就没有在他的YouTube频道上发帖，但他仍然在WallStreetBets论坛上发帖。周三，他的账户上传了一张照片，显示他的GameStop股票价值超过860万美元，持有近1400万美元现金。
自1月27日以每股347美元收盘以来，GameStop的股价已经下跌了三分之二以上。周三，该股上涨近3%，收于92美元以上。
GameStop狂热已经引起了联邦监管机构和立法者的关注，他们承诺要进行进一步的审查。国会议员已经表示，他们将审查股票交易软件Robinhood等交易平台的做法，这些平台在狂热的高峰期限制了零售交易。众议院金融服务委员会计划在2月18日举行听证会，讨论GameStop股价波动以及卖空对市场的影响。
周三，委员会主席、加州民主党众议员玛克辛·沃特斯(Maxine Waters)在金融网络Cheddar上表示，她希望吉尔能与Robinhood首席执行官和GameStop的代表出席听证会。美国财政部周三表示，财政部长珍妮特·耶伦(Janet L.Yellen)还要求包括美国证券交易委员会(SEC)和美联储在内的联邦金融监管机构参加关于GameStop的会议。
沃特斯说：“我已经列出了出席听证会的人员名单，但还没有最后敲定。我正在努力让每个人都能发挥作用，我希望Reddit、Robinhood以及GameStop的代表都能出现在那里，我还希望有几家对冲基金现身，比如Citadel和梅尔文资本。”
沃特斯在上周宣布听证会时表：“解决这种掠夺性和操纵性行为是立法者和证券监管机构的责任，他们负责保护投资者，确保我们的资本市场公平、有序和高效。”
近年来，金融服务业通过了一系列关于金融专业人士使用社交媒体的法规和政策。证券业的主要自律机构--金融行业监管局（FINRA）表示，金融服务专业人士必须避免在社交媒体上做出“虚假、误导性的声明、夸大的陈述”。FINRA的指导方针要求经纪人和其他金融服务公司监督员工发布的与业务相关的内容。
吉尔的“咆哮小猫”频道确实包括一份免责声明，称投资者在做出任何投资决定之前，应咨询财务顾问，“不应将在这个YouTube频道上表达的任何观点视为进行特定投资的具体诱因”。
Finn Dixon&Herling律师事务所律师、美国证券交易委员会纽约办事处前主任安德鲁·卡拉马里(Andrew Calamari)表示，现在确定吉尔是否违反了任何证券法规还为时过早。但是，如果吉尔在Reddit和YouTube上的帖子没有获得许可，他可能违反了公司规定。他说，“公司不允许员工外出预测股票”，许多金融公司还要求员工披露他们是否在其他公司有经纪账户，以监控自己的交易活动。
吉尔是一名证券经纪人，在FINRA注册。他的经纪人登记并未表明他有任何外部商业活动，FINRA规则禁止经纪人提交关于自己的不完整或误导性信息。目前还不清楚万通本身是否存在任何监管问题，该公司可能会因未能监督员工而承担责任，但如果吉尔绕过了公司监督员工使用社交媒体的程序，那么它可能没有过错。
对于许多涌入GameStop和其他股票、希望冲击做空对冲基金的散户投资者来说，吉尔的兼职活动可能不是一个令人担忧的问题。但加尔文说，他的办公室正在调查此事，以确保市场和提供股票建议的证券专业人士的诚信。他表示，散户投资者需要了解与他们一起投资的人的一切，然后再决定是否应听取他们的建议。加尔文说：“我不是想限制任何人进入这个市场的能力，这里的问题是缺少透明度。”（腾讯科技审校/金鹿）